《深圳市公证机构合规管理体系建设指引》出台

睡不醒的芙

深圳新闻网2024年5月31日讯（深圳商报首席记者 张玮玮 通讯员 司新宣）5月27日，深圳市公证协会出台《深圳市公证机构合规管理体系建设指引》。此举首开全国公证机构建立合规管理体系之先河，是深圳市打造合规示范区建设的又一创新举措。

据了解，《指引》由深圳市司法局指导、深圳市公证协会起草发布，旨在通过发挥行业协会自治作用，着力提升公证机构依法合规管理、服务水平。《指引》共六章66条，包括总则、组织和职责、制度建设、运行机制、保障机制以及附则。

《指引》通过对标国际国内合规管理标准，结合公证行业特点提出了公证机构建立合规管理体系的针对性方案。其中明确了公证机构的合规管理“三道防线”，细化规定决策、执行、监督等环节的合规职责，强化合规管理制度建设，制定合规管理运行机制，规定合规管理保障机制。《指引》探索建立了适当的行业合规激励机制，正向强化公证行业合规治理质效；创新构建了公证服务业务创新容错机制，鼓励支持公证机构与公证员创新；制定了公证行业信息数据管理机制，对公证机构内部信息数据管理制度、信息管理人员配备等方面提出相应合规要求；提出了规范公证行业合规尽职调查要求，强化业务流程管控、公证质量把控、重大对外合作及关键人员聘用等方面规范。

据了解，该指引为推荐性指引，适用于全市各公证机构。深圳市司法局将加强业务指导，在全市公证行业推动试行《指引》，引导和支持各公证机构深化公证机构合规管理体系建设，以行业合规促进深圳公证行业高质量发展。